CPPAD - Comissão Permanente de Processo Administrativo Disciplinar
Serviços em andamento
Análise de Melhorias
Oportunidades de Melhoria nos Processos
Voltar para a documentaçãoA análise de melhoria nos processos e sistemas representa a busca de informações mais aprofundadas na execução que permitirão o real entendimento da realização das atividades e constitui uma das etapas mais importantes em qualquer iniciativa de transformação. Representa detalhes dos processos em situação atual e deve preceder o esforço de proposição de melhorias, identificando o máximo de informação necessária para o conhecimento dos processos.
Situação atual identificada
| ID | Problema identificado | Consequências (com evidências) | Processo(s) associado(s) |
|---|---|---|---|
| 1 | Necessidade de abertura de diversos processos distintos no ERP para tratar de documentos relacionados ao mesmo PAD, em razão do caráter sigiloso das informações, o que acaba dificultando o controle dos dados e o acompanhamento dos prazos. | Com múltiplos processos separados, fica mais complexo monitorar prazos, pendências e responsáveis, aumentando o risco de atrasos ou esquecimentos. Dados relacionados ao mesmo PAD ficam dispersos em diferentes processos, dificultando a visão consolidada e aumentando a chance de inconsistências. Dificuldade em auditorias e fiscalizações | C2.N07.M04.PAI0067 - Realizar análise inicial pela Comissão de Apuração (CPADD); C2.N07.M04.PAI0068 - Realizar citação do TAC no âmbito do PAD; C2.N07.M04.PAI0069 - Celebrar TAC no âmbito do PAD; C2.N07.M04.PAI0070 - Realizar citação do PAD; C2.N07.M04.PAI0071 - Instruir PAD; C2.N07.M04.PAI0072 - Realizar oitiva das testemunhas do PAD; C2.N07.M04.PAI0073 - Realizar interrogatório do empregado do PAD; C2.N07.M04.PAI0074 - Elaborar Termo de Indiciamento; e, C2.N07.M04.PAI0075 - Elaborar Relatório conclusivo do PAD. |
| 2 | A norma que trata da Comissão CPPAD (NR.02-2020-PR, de 12/07/2023) não reflete integralmente as necessidades atuais do processo disciplinar, apresentando lacunas e procedimentos desatualizados. | Procedimentos desatualizados podem gerar interpretações divergentes, aumentando o risco de decisões contestáveis ou questionamentos legais. Lacunas na norma podem causar atrasos, procedimentos repetitivos ou ausência de critérios claros, comprometendo a agilidade e a eficácia da CPPAD. | C2.N07.M04.PAI0067 - Realizar análise inicial pela Comissão de Apuração (CPADD); C2.N07.M04.PAI0068 - Realizar citação do TAC no âmbito do PAD; C2.N07.M04.PAI0069 - Celebrar TAC no âmbito do PAD; C2.N07.M04.PAI0070 - Realizar citação do PAD; C2.N07.M04.PAI0071 - Instruir PAD; C2.N07.M04.PAI0072 - Realizar oitiva das testemunhas do PAD; C2.N07.M04.PAI0073 - Realizar interrogatório do empregado do PAD; C2.N07.M04.PAI0074 - Elaborar Termo de Indiciamento; e, C2.N07.M04.PAI0075 - Elaborar Relatório conclusivo do PAD. |
| 3 | Já foram registrados casos de acesso indevido a informações sigilosas no ERP – Documentos. Relatos indicam que usuários da mesma área conseguem visualizar informações que deveriam estar vinculadas exclusivamente a um empregado, mesmo quando o processo está classificado como sigiloso. | Violação do sigilo e da privacidade do empregado. Risco de questionamentos legais e institucionais sobre a integridade do PAD. Comprometimento da confiança na gestão de processos e no sistema utilizado. | C2.N07.M04.PAI0068 - Realizar citação do TAC no âmbito do PAD; C2.N07.M04.PAI0070 - Realizar citação do PAD; C2.N07.M04.PAI0072 - Realizar oitiva das testemunhas do PAD; e, C2.N07.M04.PAI0073 - Realizar interrogatório do empregado do PAD, |
| 4 | Ausência de ferramenta que auxilie no registro e controle em relação ao recebimento e andamento das demandas. | Perda de tempo com atividades que não são a finalidade da área. Possibilidade de falhas manuais. Dificuldade de controle das informações. Dificuldade de repasse das informações e do conhecimento. Possibilidade de perda das informações. Possibilidade de atrasos na realização da investigação preliminar. Demanda de mais tempo e esforço da equipe. Possibilidade de impacto para a imagem da Caesb. Possibilidade de insatisfação dos envolvidos na investigação preliminar. Aumento do risco de erros e retrabalho. | C2.N07.M04.PAI0067 - Realizar análise inicial pela Comissão de Apuração (CPADD); C2.N07.M04.PAI0068 - Realizar citação do TAC no âmbito do PAD; C2.N07.M04.PAI0069 - Celebrar TAC no âmbito do PAD; C2.N07.M04.PAI0070 - Realizar citação do PAD; C2.N07.M04.PAI0071 - Instruir PAD; C2.N07.M04.PAI0072 - Realizar oitiva das testemunhas do PAD; C2.N07.M04.PAI0073 - Realizar interrogatório do empregado do PAD; C2.N07.M04.PAI0074 - Elaborar Termo de Indiciamento; e, C2.N07.M04.PAI0075 - Elaborar Relatório conclusivo do PAD. |
| 5 | O tempo e a capacidade de execução dos processos não são satisfatórios. Atualmente a área executa seus processos dentro das suas possibilidade considerando o número de recursos humanos disponíveis, utilizando um tempo acima do esperado e atendendo a quantidade de demandas possíveis dentro do referido cenário. | Necessidade de priorização de demandas em detrimento de outras. Existência de demandas represadas. Possibilidade de não cumprimento dos prazos instituídos na IN 02.2021, o que pode resultar prejuízos para a imagem da Companhia. | C2.N07.M04.PAI0067 - Realizar análise inicial pela Comissão de Apuração (CPADD); C2.N07.M04.PAI0068 - Realizar citação do TAC no âmbito do PAD; C2.N07.M04.PAI0069 - Celebrar TAC no âmbito do PAD; C2.N07.M04.PAI0070 - Realizar citação do PAD; C2.N07.M04.PAI0071 - Instruir PAD; C2.N07.M04.PAI0072 - Realizar oitiva das testemunhas do PAD; C2.N07.M04.PAI0073 - Realizar interrogatório do empregado do PAD; C2.N07.M04.PAI0074 - Elaborar Termo de Indiciamento; e, C2.N07.M04.PAI0075 - Elaborar Relatório conclusivo do PAD. |
| 6 | Baixo nível de divulgação e aplicação de advertência gerencial. Houve uma divulgação a respeito do procedimento, todavia ainda se faz necessário maiores divulgações para a devida aplicação por parte das chefias imediatas. | Falta de clareza nas providências a serem tomadas em casos de descumprimento de advertência gerencial. Possibilidade de não cumprimento a devida penalidade. Possibilidade de sensação de impunidade por parte do empregado advertido. | C2.N07.M04.PAI0067 - Realizar análise inicial pela Comissão de Apuração (CPADD); C2.N07.M04.PAI0068 - Realizar citação do TAC no âmbito do PAD; C2.N07.M04.PAI0069 - Celebrar TAC no âmbito do PAD; C2.N07.M04.PAI0070 - Realizar citação do PAD; C2.N07.M04.PAI0071 - Instruir PAD; C2.N07.M04.PAI0072 - Realizar oitiva das testemunhas do PAD; C2.N07.M04.PAI0073 - Realizar interrogatório do empregado do PAD; C2.N07.M04.PAI0074 - Elaborar Termo de Indiciamento; e, C2.N07.M04.PAI0075 - Elaborar Relatório conclusivo do PAD. |
| 7 | Ausência de alertas em relação ao esgotamento dos prazo do PAD. | Possibilidade de perda de prazos. Possibilidade de invalidação do TAC. Necessidade de gasto de tempo e recursos humanos com o controle de prazos. | C2.N07.M04.PAI0070 - Realizar citação do PAD; e, C2.N07.M04.PAI0071 - Instruir PAD. |
| 8 | Ausência de alertas em relação ao retorno recebido da PR, sobre autorização para instauração de PAD. Atualmente é necessário acompanhamento ativo da CPPAD. | Possibilidade de morosidade na execução do processo. Possibilidade de desprendimento de tempo de recursos humanos com tarefas que poderiam ser automatizadas. | C2.N07.M04.PAI0074 - Elaborar Termo de Indiciamento; e, C2.N07.M04.PAI0075 - Elaborar Relatório conclusivo do PAD. |
| 9 | Ausência de alertas em relação a assinatura do TAC ou PAD pelo empregado e/ou pelo superior do empregado. Atualmente é necessário acompanhamento ativo da CPPAD | Possibilidade de morosidade na execução do processo. Possibilidade de perda da informação. Possibilidade de maior desprendimento de tempo da equipe com desdobramentos do processo que poderiam ser evitados | C2.N07.M04.PAI0068 - Realizar citação do TAC no âmbito do PAD; C2.N07.M04.PAI0069 - Celebrar TAC no âmbito do PAD; C2.N07.M04.PAI0070 - Realizar citação do PAD; C2.N07.M04.PAI0071 - Instruir PAD; C2.N07.M04.PAI0072 - Realizar oitiva das testemunhas do PAD; C2.N07.M04.PAI0073 - Realizar interrogatório do empregado do PAD; C2.N07.M04.PAI0074 - Elaborar Termo de Indiciamento; e, C2.N07.M04.PAI0075 - Elaborar Relatório conclusivo do PAD. |
| 10 | Ausência de alertas em relação ao final da validade do TAC (2 anos). Atualmente é necessário acompanhamento ativo da CPPAD. | Possibilidade de perda de prazos. Possibilidade de morosidade na execução do processo. Possibilidade de perda da informação. Possibilidade de prejuízos para a imagem da Companhia | C2.N07.M04.PAI0068 - Realizar citação do TAC no âmbito do PAD; e, C2.N07.M04.PAI0069 - Celebrar TAC no âmbito do PAD. . |
Classificação dos problemas
| Natureza dos problemas | Qtd | Percentual |
|---|---|---|
| Sistema de Informação | 7 | 29% |
| Atores/Clientes/Fornecedores | 1 | 4% |
| Infraestrutura física | 0 | 0% |
| Planejamento | 0 | 0% |
| Regras de Negócio | 6 | 25% |
| Comunicação/Articulação | 1 | 4% |
| Processo (Handoffs e Controles de processos) | 2 | 8% |
| Burocracia | 0 | 0% |
| Financeiro | 0 | 0% |
| Conhecimento/Capacitação | 1 | 4% |
| Infraestrutura de T.I.C | 0 | 0% |
| Capacidade (dimensionamento equipe) | 1 | 4% |
| Integração | 5 | 21% |
| Total | 24 | 100% |
Proposta de melhorias
| Problema identificado | Melhoria | Correlação direta da melhoria |
|---|